+372 880 41 85 - Tallinn

+1 (888) 647 05 40 Toll Free office@eternitylaw.com EN RU

Лицензия форекс брокера в Австралии

Лицензия форекс брокера в австралии

Лицензия форекс брокера в Австралии
Forex broker license in Australia

На территории Австралии деятельность форекс брокеров регулируется в соответствии с Corporations Act 2001 и считается подвидом внебиржевых договоров. Соответственно, осуществление покупки и продажи на рынке форекс онлайн также считается финансовой деятельностью, осуществлять которую в Австралии можно только при наличии специальной лицензии.

На основании Закона «О корпорациях», компании, предоставляющие финансовые услуги, должны быть созданы и лицензированы на территории Австралии.

Таким образом, деятельность компаний, связанных с рынком форекс подлежит лицензированию.

На территории Австралии форекс компании считаются компаниями, предоставляющими услуги финансового характера, и должны получить соответствующую лицензию, в которой будут указаны какие услуги может предоставлять компания, а также в отношении каких услуг.

Раздел 3 Части 7 Закона «О корпорациях» содержит определение и перечень услуг финансового характера, в отношении которых могут оказываться финансовые услуги, перечисленных в Разделе 4 Части 4 указанного закона.

Предоставление форекс компанией финансовых услуг частным клиентам (retail clients) требует от нее быть готовой к выполнению всех обязательств по защите интересов таких клиентов, на что Комиссия обращает особое внимание при принятии решения о выдаче лицензии.

Пошлины

  • Пошлина за рассмотрение заявки на получение лицензии (единоразовая) USD 1,485
  • Пошлина за внесение изменений в условия действующей лицензии USD 249
  • Пошлина за подачу финансовой отчетности USD 549
  • Пошлина за уведомление о назначении аудитора USD 36
  • Ежегодная плата за лицензию USD 1,086

Порядок получения лицензии форекс брокера в австралии

Заполнение анкет всех учредителей, управляющих и ключевых сотрудников предприятия, а также необходимая документация, подтверждающая полномочия лиц, их опыт и знания бизнеса;
Заполнение заявки FS01 и сопровождающей документации.

В аппликационной форме заявитель должен выбрать финансовые продукты, а также виды финансовых услуг, которые он собирается предоставлять в отношении таких продуктов.

Заявитель также должен подать Комиссии исчерпывающие доказательства, которые подтверждают: достаточную компетенцию его сотрудников, достаточный объем финансовых ресурсов, а также готовность обеспечить соблюдение условий лицензии и всех требований законодательства и Комиссии, в том числе внутренние положения и политики (например, в отношении борьбы с отмыванием денег, управления рисками, обеспечения соблюдения условий лицензии и законодательства и т.п.).

  • Комиссия имеет право требовать от заявителя предоставления любой информации и документов, которые сочтет необходимыми;
  • Подготовка бизнес-плана;
  • Назначение минимум 2 управляющих-резидентов и сотрудника, который будет наблюдать за соблюдением юридическим лицом всех условий лицензии и требований законодательства;
  • Подача документации регулятору;
  • После акцептирования регялятором, необходимо оформить полисы страхования ответственности перед клиентами Компании;
  • После выполнения всех условий, указанных Комиссией в предварительном решении о выдаче лицензии, в установленные ею сроки, компания получит лицензию и может приступать к деятельности;
  • В течении месяца назначить аудитора и уведомить об этом Комиссию.

Сроки получения лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

В связи с тем, что точных сроков рассмотрения заявки не предусмотрено, лицензия выдается, когда:

  • Заявка соответствует всем требованиям законодательства;
  • Заявитель способен обеспечить соблюдение всех обязательств, которые накладывает на него лицензия и законодательство;
  • Заявитель имеет адекватные операционные правила и процедуры, которые обеспечивают нормальное предоставление финансовых услуг;
  • Заявитель заключил все необходимые соглашения, договоры и контракты, наличие которых необходимо для нормального предоставления им финансовых услуг;
  • Руководители и персонал заявителя соответствует всем критериям, которые предъявляет комиссия к их образованию, знаниям и опыту.

Контроль лицензирующего органа за деятельностью компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Комиссия осуществляет постоянный мониторинг деятельности Компании, а также контроль над соблюдением ею всех условий лицензии и требований законодательства. Компания, которая согласно австралийского законодательства считается малой, обязана подавать Комиссии финансовую отчетность в течение 1 месяца по окончанию финансового года и аудированную финансовую отчетность с выводом независимого аудитора в течение 3 месяца по окончанию финансового года.

Компания, предоставляющая финансовые услуги считается малой, если она соответствует двум или более указанным ниже критериям:

  • Чистые активы компании не превышают USD 5,000,000;
  • Валовый доход компании не превышает USD 5,000,000;
  • Общее количество сотрудников не превышает 20 человек.

Во всех иных случаях компания считается средней или крупной и обязана подавать Комиссии финансовую отчетность в течение 2 месяцев по окончанию финансового года и аудированную финансовую отчетность с выводом независимого аудитора в течение 4 месяцев по окончанию финансового года.

Основания для приостановления действия и/или аннулирование лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Законодательством установлен четкий перечень оснований для приостановления и/или аннулированию лицензии, в частности:

  • нарушения законов, установленного регулирования, в том числе в случае подачи Комиссии неправдивой информации;
  • не соблюдения требований Комиссии;
  • прекращение предоставления финансовых услуг держателем лицензии или приостановление им предоставления таких услуг в течение более чем 6 месяцев;
  • неуплата государственных сборов.

Работа с клиентами компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Ведение бизнеса с резидентами США – категорически запрещено. В отношении других регионов законодательных ограничений не предусмотрено.

Тем не менее, форекс компания, имеющая лицензию Комиссии, должна получить ее разрешение на осуществление деятельности на территории других государств.

Порядок рассмотрения клиентских жалоб

Законодательством предусмотрено, что все клиентские жалобы должны быть рассмотрены компанией (либо назначенным работником), а результаты рассмотрения жалоб должны быть сообщены клиенту в письменном виде.

Кроме того, компания должна иметь внутреннее положение, в котором будет детально описан порядок разрешения споров с клиентами.

Компания обязана информировать всех частных клиентов об их праве обращаться с жалобами на Компанию в Службу уполномоченного по защите потребителей финансовых услуг.

Требования к акционерам, уставному капиталу, персоналу, офису компании ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Общее требование к акционерам форекс компании состоит в знании этого вида финансовых услуг и быть способными в любой момент поддерживать финансовые ресурсы и активы компании, хотя бы на минимально требуемом уровне.

В соответствии с практикой получения лицензии Комиссия требует, чтобы хотя бы один акционер форекс компании имел опыт в регулируемой форекс компании на территории Австралии или другой юрисдикции не менее 3 из последних 5 лет.

Законодательные требования к уставному капиталу отсутствуют.

Форекс-брокер должен поддерживать материальные активы:

с 31 января 2014 года – 10% от годового объема доходов, но не менее USD 1,000,000, если форекс-брокер не является дилинговым центром;

5% от годового объема доходов, но не менее USD 10,000,000, если форекс-брокер является дилинговым центром.

Компания должна иметь как минимум двух директоров-резидентов Австралии, на протяжении всего времени действия лицензии, сотрудника, который будет осуществлять наблюдение за выполнением Компанией всех условий лицензии, требований законодательства и Комиссии, а также достаточное количество сотрудников для качественного оказания финансовых услуг.

Компания должна иметь физический офис на территории Австралии. Использование компаний-почтовых ящиков запрещено.

Законодательство содержит специальные требования в отношении любой информации, в том числе рекламного характера, распространяемой компанией. Так, форекс-компания, должна обеспечить, чтобы распространяемая ей информация была ясной, достоверной и не вводила в заблуждение клиентов.

Реклама услуг ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Законом установлено, что форекс-компания может распространять информацию рекламного характера только после получения лицензии на такую деятельность. Ограничения на виды рекламы и способы ее распространения отсутствуют.

Штрафные санкции ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Законодательство Австралии не содержит исчерпывающего списка санкций, которые применяет Комиссия и другие контролирующие органы к нарушителям условий лицензии и законодательства, применимого к деятельности форекс-компании.

В соответствии с законодательством Комиссия обладает обширными полномочиями в выборе санкций, которые включают административную, гражданско-правовую и уголовную ответственность, в зависимости от серьезности противоправного поведения и его последствий.

Комиссия при выборе вида ответственности преследует следующие цели: наказание правонарушителя и защита интересов инвестора и их активов. Комиссия применяет широкий спектр мер с целью наказания правонарушителей, которые могут включать уголовную ответственность в виде лишения свободы или исправительных работ за серьезные правонарушения, а также гражданско-правовую и административную ответственность в виде штрафов за менее серьезные правонарушения.

Комиссия по результатам расследования вправе самостоятельно определить размер штрафных санкций, которые применяются к компании и ее менеджменту, с учетом многих факторов. Размер минимального штрафа составляет USD 550 (например, за неподанную вовремя Комиссии финансовый отчет или уведомление, предусмотренное законодательством).

За более серьёзные правонарушения Комиссия по своему усмотрению вправе применять к форекс-компании санкции в виде аннулирования лицензии, а также налагать штрафы в размере до USD 495,000 или троекратного размера полученной выгоды.

Кроме этого, виновное должностное лицо компании может быть лишено свободы на срок до 10 лет. Лицензия компании может быть аннулирована, в случае если у Комиссии возникнут обоснованные подозрения относительно безупречности деловой репутации одного или нескольких ее сотрудников.

Стоимость услуг получения лицензии ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ

Стоимость услуг по получению инвестиционной лицензии в Австралии зависит от количества затраченного времени специалистами компании Eternity Law International.

Стоимость подачи форм и сопровождения лицензии может колебаться от USD 22,000 до USD 45,000.

Если вам нужна регистрация компании с лицензией форекс брокера в Австралии, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно зарегистрировать компанию с лицензией форекс брокера в Австралии. Также, вы можете купить готовую компанию с лицензией форекс брокера в Австралии. Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера в Австралии.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.

Есть в наличии готовые лицензии на продажу. Сделать запрос.

Если у вас остались вопросы по получению лицензии в Австралии или другой интересующей вас юрисдикции, свяжитесь с нашими специалистами для получения детальной консультации или напишите нам в CRM форму внизу страницы, наши специалисты ответят вам онлайн.

Похожие материалы